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惊魂一分钟:牵出证券公司从业人员“老鼠仓”涉刑第一案  

2011-12-25 11:02:55|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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来源 第一财经日报


有任何负面消息,也没有任何征兆,今年4月12日早上9点30分36秒,神秘大单从天而降,景谷林业的股价瞬间被砸至几近跌停。诡异的是,这只股票的价格又被迅速拉升。整个过程仅在一分钟内完成。这个异常走势引起了监管层的关注。初步分析后,经证监会闪电般的现场调查,证券公司从业人员“老鼠仓”涉刑第一案逐渐浮出水面。

经查,当日景谷林业集合竞价开盘价为11.43元。集合竞价阶段前后,托管于上海、浙江、吉林地区的“孙某某”等9个账户以接近跌停价的10.37元~10.39元价格区间申报买入景谷林业71.7万股。

与此同时,西南证券自营账户以10.36元申报卖出景谷林业44.98万股,与“孙某某”账户组成交36.18万股,占该笔卖出订单成交量的80%,导致景谷林业成交均价从11.43元迅速下探至10.37元。

西南证券“甩卖”景谷林业是不是交易员操作失误的乌龙指事件?接手的9个账户与西南证券自营账户之间有着怎样的关系?是否涉嫌利益输送?证监会稽查局就此启动调查程序,并交由浙江证监局查办。

明显的异常背后可能潜藏着严重的证券犯罪,任何优秀的猎手都会为这样的线索感到兴奋,并全力投入。经过周密部署,来自浙江证监局的8名稽查人员兵分三路,迅速奔赴账户所在地——上海和浙江龙泉,以及西南证券总部所在地——重庆。

“很快,一个细节带出一个重大线索。”调查组负责人说。经过技术分析,浙江组发现5个账户当天交易景谷林业的操作地均为上海,且其中一个账户开户者姓季。而重庆组从“闲聊”中得知:西南证券投资管理部总经理也姓季,叫季敏波,浙江丽水人,且长年在上海办公。

根据这些信息,本将重庆定为主战场的调查组马上改变方向,把季敏波在上海的操作行为作为调查重点,并联系到季敏波本人,由上海组奔赴西南证券上海自营部待命。

5月31日下午两点整,三地谈话同时进行。上海组向季敏波了解自营业务情况,重庆组与交易员核实4月12日景谷林业股票下单情况,浙江组则开始对上述5账户的实际控制人“季某”展开攻心战。

从5月30日奔赴三地,到6月1日最后收尾,稽查人员在没有硝烟的战场上,进行了持续48小时的智力博弈,并终在这场闪电战中获全胜。

结果并不出人意料,但又令人吃惊。景谷林业仅仅是个引子,是冰山一角。趋同分析显示,2009年2月28日至2011年6月30日期间,季敏波利用因职务之便掌握的公司股票自营信息,通过其亲友控制的多个个人证券账户同期于西南证券自营账户买卖相同股票40余只,初步统计,单向成交金额5000多万元,获利约2000万元。

季敏波个人的上述行为涉嫌构成刑法第180条规定的利用未公开信息交易罪,证监会依照相关规定于2011年10月12日将该案移送公安机关侦查,目前本案仍在侦查中。

“季敏波案是证券公司从业人员涉嫌‘老鼠仓’刑事犯罪的第一案。”证监会有关部门人士说。

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